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Die Informationstechnologie (IT) ist mittlerweile integraler Bestandteil der täglichen Abläufe geworden. IT-Dienstleister und IT-Abteilungen werden mehr denn je mit komplexen regulatorischen Anforderungen konfrontiert, die es zu erfüllen gilt. ABER:
Nicht alles, was technologisch machbar ist, ist auch juristisch erlaubt oder ökonomisch sinnvoll.
Vereinfacht ausgedrückt: Nicht alles ist durch Technologie alleine „zu erschlagen“. IT-Compliance, IT-Sicherheit und Datenschutz können demnach nicht mehr isoliert betrachtet werden und sind alle Bestandteil von IT-Governance.
Insbesondere Kreditinstitute sehen sich vielfältigen Risiken aus den Geschäftsfeldern, für Strafzahlungen und Reputationsschäden gegenüber, die bei gegenseitigem Verständnis (Fachbereich / IT) der Situation vermeidbar sind.
Um einen "Nutzen aus der Auflage" zu ziehen, ist es notwendig, sowohl die Ebene der Fachbereiche als auch der IT in ein ganzheitliches Konzept einzubinden. Und genau dies lernen die Teilnehmer/innen in diesem speziellen Bank-Seminar.
In diesem 1-Tages-Praxis-Seminar werden Grundlagen, Herangehensweisen und der Umgang mit verschiedenen Auflagen aus Sicht der Fachbereiche wie auch der IT vermittelt, um gemeinsame Sichtweisen auf die Thematik zu erlernen, Anforderungen zu erkennen, zu formulieren und zu verstehen.
Nur so können sie auch eingehalten und ein Investitionsschutz auf lange Sicht sichergestellt werden.
Erfahren Sie die Seminarinhalte durch ANKLICKEN DER BALKEN:
Seminartag 1: IT-Compliance im Kontext zu Governance, Risk & Compliance (Banken)
TEIL 1: IT-COMPLIANCE IM KONTEXT ZU IT-GRC (Banken)
Um - welche Auflagen auch immer - durch das Personal direkt in den täglichen Abläufen und unterstützt durch die IT direkt in den IT-Prozessen einzuhalten, ist es unabdingbar, folgendes Wissen zu vermitteln:
- Grundlagen, Begrifflichkeit und Anwendung in den Prozessen
- IT-Governance: Organisation und Verantwortlichkeiten in der Bank bei
- IT-Compliance • IT-Sicherheit • Datenschutz
- Rechtliche Rahmenbedingungen und weitere Auflagen
- Schnelle Erfassung der wesentlichen Vorschriften für das Geschäft
- Klassische Berührungspunkte und Gefahrenquellen in den täglichen Abläufen einer Bank
- Zusammenhänge der Risiken aus Fachbereich und IT-Ebene
- Kreditwesen, Handel / Nicht-Handel, Personalwesen, Risiko-Management etc.
- Aufbewahrungs- u. Löschpflichten sowie –Fristen aus
- Handels- & Steuerrecht, Finanzrecht, Arbeitsrecht und Datenschutz u.a.
- Interaktiver Praxisteil I: IT-Compliance in den Geschäftsprozessen
- Behandlung von Praxisbeispielen aus dem Plenum
Damit sind die Teilnehmer/innen optimal vorbereitet, die eigenen Prozesse und Situationen in der Bank zu verstehen, zu bewerten und das Erlernte im nächsten Modul anzuwenden.
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Seminartag 1: IT-Compliance speziell im Bankenwesen und typischen Geschäftsprozessen
TEIL 2: IT-COMPLIANCE SPEZIELL IM BANKWESEN
Um das zuvor Erlernte am eigenen Arbeitsplatz umzusetzen bzw. die Geschäftsebene darin zu unterstützen, werden in diesem Modul spezielle Situationen im täglichen Bank-Geschäft beleuchtet und Lösungen ausgearbeitet.
- Sorgfaltspflichten und persönliche Haftung von Vorstand und Ressort-Leitung
- Exculpation bei persönlicher Haftung aus HGB, GmbHG, AktG
- Compliance im Handels-& Steuerrecht
- Einhaltung der Auflagen aus HGB • AO • GDPdU • GoBS etc. in Fachbereich & IT
- Compliance im Finanzrecht
- Einhaltung der Auflagen aus KwG, WpHG, GwG, BaFin etc. in Fachbereich & IT
- Compliance in Datenschutz und IT-Sicherheit
- Einhaltung der Auflagen aus BDSG, TKG, TMG, MaRisk etc. in Fachbereich & IT
- Aufbewahrung durch StVereinfG (Steuervereinfachungsgesetz)
- Risiken bei elektronischen Archiven und bei der Datensicherung
- Dokumentenmanagement Systeme (DMS) • E-Mail-Archivierung • Backup
- Gesetzliche Vorschriften zu Verschlüsselung in der Kommunikation und im Datentransport
- Handlungsfelder und Vorgehensweisen
- Interaktiver Praxisteil II: IT-Compliance in den Geschäftsprozessen
- Behandlung von Praxisbeispielen aus dem Plenum
Gerade für das Beauftragtenwesen ist es wichtig, als zentrale Stelle die Zusammenhänge aus den Auflagen, den Bankprozessen und der IT zu kennen, um letzten Endes den Vorstand optimal zu unterstützen.
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Anhand praktischer und banktypischer Beispiele werden wichtigste Auflagen aus Finanz-, Handels- & Steuerrecht, BGB, BDSG, UWG und TKG / TMD etc. beleuchtet und Fachbereich wie IT erklärt und ein gemeinsames Verständnis hergestellt.
ZIELGRUPPE: Bereichsleitung, GW-Beauftragte, Datenschutzbeauftragte, IS-Beauftragte, IT-Verantwortliche
DAUER: 1 Tag vor Ort in Ihrer Bank.
Für weitere Informationen und Buchungen etc. sprechen Sie uns bitte direkt an.
